中信證券股份有限公司

      關(guān)于杭州屹通新材料股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司     被保薦公司簡稱：屹通新材

(資料圖片)

保薦代表人姓名：李融            聯(lián)系電話：0571-85783745

保薦代表人姓名：何康            聯(lián)系電話：0571-85783745

 一、保薦工作概述

             項 目                      工作內(nèi)容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件             是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)           0次

（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于

防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、 是

內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度             是

                              保薦機構(gòu)每月查詢公司募集資

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)               金專戶資金變動情況和大額資

                              金支取使用情況

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致      是

（1）列席公司股東大會次數(shù)                 0次

（2）列席公司董事會次數(shù)                  0次

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                  0次

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                     0 次，擬下半年開展

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送           不適用

             項 目                   工作內(nèi)容

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況       不適用

（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)               4次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見       無

（1）向本所報告的次數(shù)               0次

（2）報告事項的主要內(nèi)容              不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況          不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項            否

（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容              不適用

（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況          不適用

（1）培訓次數(shù)                   0 次，擬下半年開展

（2）培訓日期                   不適用

（3）培訓的主要內(nèi)容                不適用

 二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

             事 項          存在的問題       采取的措施

 “三會”運作                        無          不適用

             事 項                    存在的問題    采取的措施

                                      無       不適用

委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）

                                      無       不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）

 三、公司及股東承諾事項履行情況

                                     未履行承諾的原因及解決

    公司及股東承諾事項               是否履行承諾

                                         措施

                              是             不適用

性陳述或者重大遺漏的承諾

 四、其他事項

  報告事項                         說明

                              不適用

  更及其理由

            信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“創(chuàng)意信息”）出具《關(guān)于對對創(chuàng)

            意信息技術(shù)股份有限公司及陸文斌、何文江、劉杰采取出具警示函

            措施的決定》     。監(jiān)管措施認定：創(chuàng)意信息披露的 2021 年度業(yè)績預(yù)告

證監(jiān)會和本所對保

            與公司 2021 年年度報告存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上述

薦人或者其保薦的

            行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。

公司采取監(jiān)管措施

            我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細分析問題

的事項及整改情況

            原因，并落實整改，督促上市公司及相關(guān)人員吸取教訓，切實加強

            對證券法律法規(guī)的學習，強化信息披露事務(wù)管理，嚴格履行信息披

            露義務(wù)。

  報告事項                             說明

            對中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決

            定》 ，上述監(jiān)管措施認定：我公司作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司                 （以

            下簡稱“華鈺礦業(yè)”）首次公開發(fā)行并上市項目保薦機構(gòu)，在 2017 年

            至 2018 年 6 月持續(xù)督導工作中存在對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查

            不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并審慎核查，未能督導發(fā)行人有效

            防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金；對銷售收入及主要客戶異常變化

            核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行為違反了《證

            券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》         （證監(jiān)會令第 58 號）第四條、      《證券

            發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第 137 號）第四條的規(guī)定。

            徐欣、宋永新作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項目的簽字保薦代

            表人對相關(guān)違規(guī)行為負有主要責任。

            我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，認真查找和整改問題，檢

            查我公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，并引以為戒，

            要求相關(guān)人員勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

            證券股份有限公司的監(jiān)管函》，上述監(jiān)管措施認定：我公司在擔任陜

            西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行

            股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目的保薦人過程中，作為項目保薦人，承擔

            了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查、申請文件的核查驗證等職責，但

            未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人

            境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等異常情形保持充分關(guān)注并進行審

            慎核查，發(fā)表的核查意見不準確。上述行為違反了《深圳證券交易

            所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第四十二條的規(guī)定。

            我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，采取切實措施進行整改，

            出具了書面整改報告，并對相關(guān)人員進行了內(nèi)部追責。我公司將在

            從事保薦業(yè)務(wù)過程中，嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深

            交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，認真履行

            保薦人職責，督促保薦代表人提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書及出

            具文件的真實、準確、完整。

            州科技股份有限公司（以下簡稱“義翹神州”）出具《關(guān)于對北京義

            翹神州科技股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定》                      。

            紀律處分認定：義翹神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《關(guān)于使用部

            分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的公告》顯示，自上市以來，義翹神

   重大事項     行審議程序及信息披露義務(wù)。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

            則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 5.1.1 條、第 7.1.2 條、第 7.1.3

            條相關(guān)條款的規(guī)定。義翹神州董事會秘書馮濤，未能恪盡職守、履

            行誠信勤勉義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

            訂） 》第 1.4 條、第 4.2.2 條、第 5.1.2 條和《上市公司自律監(jiān)管指引

            第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第 3.3.34 條相關(guān)規(guī)定，對義

  報告事項                    說明

          翹神州上述違規(guī)行為負有重要責任。

          我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細分析問題

          原因，并落實整改，督促上市認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務(wù)，

          組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務(wù)會計管理制度及信息披露制

          度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益。

          代表人韓昆侖、段曄給予通報批評處分的決定》，紀律處分認定：韓

          昆侖、段曄作為我公司推薦的陜西嘉禾生物科技股份有限公司（以

          下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目的保薦代

          表人，直接承擔了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查、申請文件的核查

          驗證等職責，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的

          要求，對發(fā)行人境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等方面存在的異常

          情形保持充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見不準確。上述行為

          違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》       （以下簡稱

          《審核規(guī)則》    ）第三十條、第四十二條的規(guī)定。

          我公司在知悉對保薦代表人的紀律處分后高度重視，對相關(guān)人員進

          行了內(nèi)部問責，并要求相關(guān)人員應(yīng)當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、

          保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實守信、勤勉

          盡責的原則，認真履行保薦代表人職責，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證

          招股說明書和出具文件的真實、準確、完整。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于杭州屹通新材料股份有 限公司

  保薦代表人：

             李   融        何   康

                              中信證券股份有限公司

                                  年   月   日

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